公告日期：2013-12-24
國(guó)信證券股份有限公司關(guān)于江蘇亞星錨鏈股份有限公司
限售股份上市流通的專(zhuān)項(xiàng)核查意見(jiàn)
根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)股東的承諾，
江蘇亞星錨鏈股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“亞星錨鏈”或“公司”）部分限售股股份即
將解除限售、上市流通。國(guó)信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保薦機(jī)構(gòu)”）根據(jù)《證
券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)亞星錨鏈本次限售股份上市流通
進(jìn)行了核查，并出具了核查意見(jiàn)如下：
一、公司首次公開(kāi)發(fā)行股票情況和上市后股本變化情況
亞星錨鏈?zhǔn)状喂_(kāi)發(fā)行前股份數(shù)量為 27,000 萬(wàn)股，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委
員會(huì)證監(jiān)許可[2010]1758 號(hào)文核準(zhǔn)，于 2010 年 12 月首次公開(kāi)發(fā)行 A 股股票
9,000 萬(wàn)股，并于 2010 年 12 月 28 日在上海證券交易所上市。首次公開(kāi)發(fā)行后，
公司股本總額為 36,000 萬(wàn)股。
公司于 2011 年 5 月 12 日召開(kāi)的 2010 年度股東大會(huì)審議通過(guò)了公司《公司
2010 年度利潤(rùn)分配方案及資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案》，以發(fā)行后總股本 36,000
萬(wàn)股為基數(shù)，向公司全體股東進(jìn)行資本公積轉(zhuǎn)增股本，每 10 股轉(zhuǎn)增 3 股，共計(jì)
轉(zhuǎn)增 10,800 萬(wàn)股，轉(zhuǎn)增完成后總股本變更為 46,800 萬(wàn)股。上述方案已于 2011
年 6 月實(shí)施完畢。
二、公司本次限售股份上市流通安排
根據(jù)《公司法》、《上海證券交易所上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和公司股
東的相關(guān)承諾，至 2013 年 12 月 30 日，公司股東陶安祥、陶興、施建華、陶媛、
施建國(guó)、陶良鳳、于士留共計(jì)持有 190,166,154 股有限售條件股份（占公司股本
總額的 40.63%）限售期已滿(mǎn)，可以解除限售。
本次股份解除限售及上市流通的具體情況如下：
單位：股
序號(hào) 股東姓名 所持限售條件股份總數(shù) 本次申請(qǐng)解除限售股份數(shù)量
1 陶安祥 129,655,471 129,655,471
1
2 陶興 35,040,123 35,040,123
3 施建華 8,199,389 8,199,389
4 陶良鳳 6,338,653 6,338,653
5 陶媛 5,466,260 5,466,260
6 施建國(guó) 2,733,129 2,733,129
7 于士留 2,733,129 2,733,129
合計(jì) 190,166,154 190,166,154
注：陶安詳為公司現(xiàn)任董事，陶良鳳為公司現(xiàn)任董事、總經(jīng)理，其所持股份將按照《公
司法》關(guān)于公司董事、高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定，在任職期間內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓的股份不
超過(guò)其所持有公司股份總數(shù)的 25%，在離職后 6 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持公司股份。
三、本次申請(qǐng)解除股份限售股東做出的各項(xiàng)承諾及其承諾的履行情況
本次申請(qǐng)解除股份限售股東在《首次公開(kāi)發(fā)行 A 股股票上市公告書(shū)》中做
出如下承諾：
“自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起 36 個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人
管理其所持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份；如其擔(dān)任發(fā)行人董
事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，則任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有發(fā)行人
股份總數(shù)的 25%，離職后 6 個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其所持有的發(fā)行人股份。”
經(jīng)核查，截至本核查報(bào)告出具之日，亞星錨鏈上述股東嚴(yán)格履行了上述股份
鎖定承諾，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金的情形，
公司對(duì)其不存在違規(guī)擔(dān)保。
四、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，本次限售股份上市流通符合《公司法》、《上海證券
交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次限售股份解除
限售數(shù)量及上市流通時(shí)間符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、有關(guān)規(guī)則和股東
承諾；截至本核查報(bào)告出具之日，公司與本次限售股份相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)
確、完整。本保薦機(jī)構(gòu)同意亞星錨鏈本次相關(guān)解除限售股份在上海證券交易所上
市流通。
（以下無(wú)正文）
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（本頁(yè)無(wú)正文，為《國(guó)信證券股份有限公司關(guān)于江蘇亞星錨鏈股份有限公司
限售股份上市流通的專(zhuān)項(xiàng)核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人：
馬 軍 唐慧敏
國(guó)信證券股份有限公司
年 月 日
3
