公告日期：2013-12-24

法律意見書                                                                     嘉源律師事務所



                    北 京 市 嘉 源 律 師 事 務 所
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致：長江證券股份有限公司



                           北京市嘉源律師事務所
                       關于長江證券股份有限公司
             二 0 一三年第一次臨時股東大會的法律意見書



     受長江證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）委托，北京市嘉源律師事務
所指派律師出席公司 2013 年第一次臨時股東大會（以下簡稱“本次股東大會”），
并進行了必要的驗證工作，現根據《中華人民共和國公司法》、《上市公司股東大
會規則》、《長江證券股份有限公司章程》等有關法律、法規和規范性文件的規定
對本次股東大會的召集與召開程序、出席會議人員的資格、表決程序等事項出具
律師見證意見如下：

一、 本次股東大會的召集與召開程序

     本次股東大會由公司董事會召集。股東大會會議通知已于 2013 年 12 月 4
日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和巨潮資訊網上
公告（以下簡稱“董事會公告”）。董事會公告載明了會議的日期、地點、提交會
議審議的事項、出席會議股東的登記辦法、聯系人等。

     2013 年 12 月 23 日，本次股東大會在武漢萬達嘉華酒店酒店舉行。會議由
胡運釗董事長主持。

     經本所律師核查，本次股東大會的召集與召開程序符合有關法律、法規和規
范性文件的規定。
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二、 出席本次股東大會的人員資格

     1、出席本次股東大會的股東及委托代理人

     出席或委托代理人出席本次股東大會的股東共 8 名，持有公司股份
1,071,615,026 股，占公司股份總數的 45.19%。

     經本所律師驗證，上述股東及委托代理人具有出席本次股東大會并行使投票
表決權的合法資格。

     2、出席本次股東大會的其他人員

     出席本次股東大會的其他人員為公司的董事、監事、高級管理人員及公司聘
請的律師。

     本所律師認為，上述人員具有出席本次股東大會的資格。

三、 本次股東大會的表決程序

     經本所律師見證，本次股東大會對會議通知中列明的議案進行了審議并以記
名投票表決方式進行表決；按照會議通知所列明的計票規則并參照公司章程規定
的表決票清點程序，兩名股東代表和一名公司監事參加了表決票的清點。據清點
人代表在清點后當場公布的表決結果，會議主持人宣布本次股東大會審議的議案
已經出席會議的股東按法定程序審議通過。

     本所律師認為，本次股東大會的表決程序符合有關法律、法規和規范性文件
的規定。

四、 結論意見

     綜上，本所律師認為，公司本次股東大會的召集及召開程序合法，出席會議
人員的資格合法有效，表決程序符合有關法律、法規和規范性文件的規定。

     本所同意本法律意見書隨公司本次股東大會其它信息披露資料一并公告，未
經本所同意請勿用于其他任何目的。
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北京市嘉源律師事務所   見證律師：




                       賀偉平




                       王   飛



                       二 O 一三年十二月二十三日