公告日期：2013-12-28
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國浩律師(廣州)事務(wù)所
關(guān)于廣東猛獅電源科技股份有限公司
2013 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見
廣東猛獅電源科技股份有限公司：
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》(以下簡稱
《股東大會(huì)規(guī)則》)的要求，國浩律師(廣州)事務(wù)所(以下簡稱“本所”)接受廣
東猛獅電源科技股份有限公司(以下簡稱“猛獅科技”)的委托，指派李彩霞、王
志宏律師(以下簡稱“本所律師”)出席猛獅科技 2013 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)(以
下簡稱“本次股東大會(huì)”)，對(duì)本次股東大會(huì)的召集與召開程序、出席會(huì)議人員
與召集人的資格、表決程序與表決結(jié)果等重要事項(xiàng)出具法律意見。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》等規(guī)定及本法律意見書出具日以
前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用
原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，
所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，
并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
一、本次股東大會(huì)的召集與召開
(一)本次股東大會(huì)的召集
1
本次股東大會(huì)由猛獅科技董事會(huì)根據(jù) 2013 年 12 月 10 日召開的第四屆董事
會(huì)第二十四次會(huì)議決議召集，猛獅科技董事會(huì)已于 2013 年 12 月 12 日在《中國
證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)上刊登
了《廣東猛獅電源科技股份有限公司關(guān)于召開 2013 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通
知》，在法定期限內(nèi)公告了有關(guān)本次股東大會(huì)的召開時(shí)間和地點(diǎn)、會(huì)議審議事項(xiàng)、
出席會(huì)議人員資格、會(huì)議登記事項(xiàng)等相關(guān)事項(xiàng)。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、
《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》(以下簡稱《規(guī)范運(yùn)作指
引》)、《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》(以下簡稱《網(wǎng)
絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》)和猛獅科技章程的有關(guān)規(guī)定。
(二)本次股東大會(huì)的召開
本次股東大會(huì)按照有關(guān)規(guī)定采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，通過深
圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，
股東通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為 2013 年 12 月 27
日上午 9:30 至 11:30，13:00 至 15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)
行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2013 年 12 月 26 日 15:00 至 2013 年 12 月 27 日 15:00
的任意時(shí)間。
本次股東大會(huì)的現(xiàn)場會(huì)議于 2013 年 12 月 27 日 14:30 在廣東省汕頭市澄海
區(qū)振興路猛獅集團(tuán)辦公樓 5 樓會(huì)議室召開，會(huì)議由董事長陳樂伍先生主持。
猛獅科技董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書出席了本次股東大會(huì)，其他高級(jí)管理人員
列席了本次股東大會(huì)。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召開程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、
《規(guī)范運(yùn)作指引》、《網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》和猛獅科技章程的有關(guān)規(guī)定。
二、本次會(huì)議未出現(xiàn)修改原議案或提出新議案的情形。
三、出席本次股東大會(huì)人員的資格
2
(一)猛獅科技董事會(huì)與本所律師根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳
分公司提供的股東名冊(cè)共同對(duì)股東資格的合法性進(jìn)行了驗(yàn)證，并登記了出席本次
股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東名稱(或姓名)及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。
經(jīng)驗(yàn)證、登記：出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東(包括股東代理人)共計(jì) 2
人，均為 2013 年 12 月 23 日 15:00 深圳證券交易所交易收市時(shí)在中國證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的猛獅科技股東，該股東持有及代表的股
份總數(shù)為 5,472.5000 萬股，占猛獅科技總股本的 51.5534%。
出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的還有猛獅科技董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書。
(二)根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的資料，在有效時(shí)間內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)投票系
統(tǒng)投票的股東共計(jì) 13 人，代表股份數(shù) 9.1792 萬股，占猛獅科技總股本的 0.0865%。
上述參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東資格的合法性已經(jīng)深圳證券信息有限公司驗(yàn)證。
本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)的人員和召集人的資格符合《公司法》、
《股東大會(huì)規(guī)則》、《規(guī)范運(yùn)作指引》、《網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》和猛獅科技章程
的有關(guān)規(guī)定。
四、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
(一)表決程序
1、現(xiàn)場會(huì)議表決程序
本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議就審議的提案，以記名投票方式逐項(xiàng)進(jìn)行了表決，表
決時(shí)由兩名股東代表、監(jiān)事代表和本所律師按照《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》
和猛獅科技章程的規(guī)定進(jìn)行計(jì)票和監(jiān)票。本次股東大會(huì)當(dāng)場公布表決結(jié)果。
2、網(wǎng)絡(luò)投票表決程序
猛獅科技通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向全體股東提供
網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)。部分股東在有效時(shí)間內(nèi)通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互
聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)行使了表決權(quán)。
(二)本次股東大會(huì)對(duì)各提案的表決具體情況如下：
3
1、《關(guān)于公司符合發(fā)行公司債券條件的議案》的表決結(jié)果：同意 5,473.6200
萬股、反對(duì) 8.0592 萬股、棄權(quán) 0 萬股，同意股份數(shù)占出席會(huì)議股東所持有效表
決權(quán)總數(shù)的 99.8530%。議案獲得通過。
2、《關(guān)于公開發(fā)行公司債券的議案》的表決結(jié)果：同意 5,473.6200 萬股、
反對(duì) 8.0592 萬股、棄權(quán) 0 萬股，同意股份數(shù)占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)總
數(shù)的 99.8530%。議案獲得通過。
3、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次發(fā)行公司債券相關(guān)事宜的
議案》的表決結(jié)果：同意 5,473.6200 萬股、反對(duì) 8.0592 萬股、棄權(quán) 0 萬股，同
意股份數(shù)占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)總數(shù)的 99.8530%。議案獲得通過。
4、《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)在出現(xiàn)預(yù)計(jì)不能按期償付債券本息
或者到期未能按期償付債券本息時(shí)采取相應(yīng)措施的議案》的表決結(jié)果：同意
5,473.6200 萬股、反對(duì) 8.0592 萬股、棄權(quán) 0 萬股，同意股份數(shù)占出席會(huì)議股東
所持有效表決權(quán)總數(shù)的 99.8530%。議案獲得通過。
(三)本次股東大會(huì)的會(huì)議記錄由出席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、召集
人或其代表、會(huì)議主持人簽名。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、
《規(guī)范運(yùn)作指引》、《網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》和猛獅科技章程等相關(guān)規(guī)定，會(huì)議表
決程序和表決結(jié)果合法、有效。
五、結(jié)論意見
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集與召開程序、出席會(huì)議人員的資格、表
決程序和表決結(jié)果均符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、《規(guī)范運(yùn)作指引》、
《網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》和猛獅科技章程等相關(guān)規(guī)定，本次股東大會(huì)的決議合法、
有效。
4
(本頁無正文，是《國浩律師(廣州)事務(wù)所關(guān)于廣東猛獅電源科技股份有限
公司 2013 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見》的簽署頁)
國浩律師(廣州)事務(wù)所 簽字律師：
李彩霞
負(fù)責(zé)人： 簽字律師：
程 秉 王志宏
二〇一三年十二月二十七日
5
