公告日期：2013-12-26
證券代碼：002121 證券簡(jiǎn)稱：科陸電子 公告編號(hào)：201375
深圳市科陸電子科技股份有限公司
關(guān)于股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予調(diào)整的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
深圳市科陸電子科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第五屆董事會(huì)第九
次（臨時(shí)）會(huì)議于 2013 年 12 月 25 日審議通過(guò)了《關(guān)于股票期權(quán)與限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃授予調(diào)整的議案》，現(xiàn)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：
一、激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述及已履行的相關(guān)程序
（一）激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述
1、本次激勵(lì)計(jì)劃擬授予給激勵(lì)對(duì)象的激勵(lì)工具為股票期權(quán)與限制性股票；
2、本次激勵(lì)計(jì)劃所涉標(biāo)的股票來(lái)源為公司定向增發(fā)的股票；
3、激勵(lì)計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象共計(jì) 196 人，包括公司部分董事、高級(jí)管理人
員、公司核心管理人員、公司核心技術(shù)及業(yè)務(wù)骨干人員。激勵(lì)對(duì)象人員名單及分
配情況如下：
獲授限制性 獲授權(quán)益占本
獲授股票期權(quán) 占目前總股本
姓名 職務(wù) 股票的總額 次授出權(quán)益的
總額（萬(wàn)份） 的比例（%）
（萬(wàn)股） 比例（%）
聶志勇 董事、財(cái)務(wù)總監(jiān) —— 12 1.22% 0.03%
黃幼平 董事、董秘 —— 12 1.22% 0.03%
林訓(xùn)先 副總裁 —— 12 1.22% 0.03%
馬劍 副總裁 —— 12 1.22% 0.03%
中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)
398.5 489 90.06% 2.24%
務(wù)）人員等 192 人
預(yù)留 30 20 5.07% 0.13%
合計(jì) 428.5 557 100% 2.48%
4、授予價(jià)格：激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象每一份股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為 8.68
元/股，授予激勵(lì)對(duì)象每一股限制性股票的價(jià)格為 4.09 元/股。
5、行權(quán)/解鎖時(shí)間安排：
首次授予的權(quán)益工具自首次授權(quán)日/授予日起 12 個(gè)月后，滿足行權(quán)/解鎖條件
的，激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)的 36 個(gè)月內(nèi)分三期申請(qǐng)行權(quán)/解鎖。首次授予的權(quán)益工具行
權(quán)/解鎖安排如下表所示：
行權(quán)期/ 行權(quán)比例/
行權(quán)時(shí)間/解鎖時(shí)間
解鎖期 解鎖比例
第一個(gè)行權(quán)期/ 自首次授權(quán)日/授予日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次
30%
解鎖期 授權(quán)日/授予日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
第二個(gè)行權(quán)期/ 自首次授權(quán)日/授予日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次
30%
解鎖期 授權(quán)日/授予日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
第三個(gè)行權(quán)期/ 自首次授權(quán)日/授予日起 36 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次
40%
解鎖期 授權(quán)日/授予日起 48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
在行權(quán)期內(nèi)，若達(dá)到行權(quán)條件，激勵(lì)對(duì)象可對(duì)相應(yīng)比例的股票期權(quán)行權(quán)。符
合行權(quán)條件但未在上述行權(quán)期內(nèi)全部行權(quán)的，則未行權(quán)的該部分期權(quán)由公司注
銷(xiāo)，如達(dá)不到行權(quán)條件的，則當(dāng)期的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷(xiāo)。
在解鎖期內(nèi)，若當(dāng)期達(dá)到解鎖條件，激勵(lì)對(duì)象可對(duì)相應(yīng)比例的限制性股票申
請(qǐng)解鎖。未按期申請(qǐng)解鎖的部分不再解鎖并由公司回購(gòu)注銷(xiāo)，若解鎖期內(nèi)任何一
期未達(dá)到解鎖條件，則當(dāng)期可申請(qǐng)解鎖的相應(yīng)比例的限制性股票不得解鎖并由公
司回購(gòu)注銷(xiāo)。
6、行權(quán)/解鎖業(yè)績(jī)考核要求
（1）公司業(yè)績(jī)考核要求
本計(jì)劃授予的限制性股票，在解鎖期的 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度中，分年度進(jìn)行績(jī)效考
核并行權(quán)，以達(dá)到績(jī)效考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的解鎖條件。
首次授予限制性股票的各年度績(jī)效考核目標(biāo)如下表所示：
解鎖期 業(yè)績(jī)考核目標(biāo)
等待期/鎖定期內(nèi)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)及歸屬于上市公司股東
第一個(gè)行權(quán)期/ 的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)均不得低于授予日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度
解鎖期 的平均水平且不得為負(fù)；相比 2012 年，2013 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 15%，
2013 年的營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于 10%；
第二個(gè)行權(quán)期/ 相比 2012 年，2014 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 30%，2014 年的營(yíng)業(yè)收入增
解鎖期 長(zhǎng)率不低于 20%；
第三個(gè)行權(quán)期/ 相比 2012 年，2015 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 45%，2015 年的營(yíng)業(yè)收入增
解鎖期 長(zhǎng)率不低于 30%。
以上“凈利潤(rùn)”指：指歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)。
由本次股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的期權(quán)成本將在管理費(fèi)用中列支。
若解鎖上一年度考核不合格，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度限制性股票的可解鎖額度不解
鎖，由公司統(tǒng)一回購(gòu)注銷(xiāo)。
（2）個(gè)人業(yè)績(jī)考核要求
等級(jí) A-優(yōu)秀 B-良好 C-合格 D-待改進(jìn) E-淘汰
行權(quán)/解鎖比例 100% 0%
注：
行權(quán)期考核為 C-合格（不含）以下，取消當(dāng)期行權(quán)份額，當(dāng)期股票期權(quán)全
部由公司統(tǒng)一注銷(xiāo)。
解鎖期考核為 C-合格（不含）以下，取消當(dāng)期行權(quán)份額，當(dāng)期股票期權(quán)全
部由公司統(tǒng)一回購(gòu)注銷(xiāo)。
（二）履行的相關(guān)程序
1、2013 年 9 月 26 日，公司召開(kāi)了第五屆董事會(huì)第六次（臨時(shí)）會(huì)議和第
五屆監(jiān)事會(huì)第五次（臨時(shí)）會(huì)議，審議并通過(guò)了《深圳市科陸電子科技股份有限
公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)
表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師等中介機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)報(bào)告。其后公司向中國(guó)證券監(jiān)督管理委
員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）上報(bào)了申請(qǐng)備案材料。
2、根據(jù)證監(jiān)會(huì)的反饋意見(jiàn)，公司對(duì)于 2013 年 9 月 27 日披露的《深圳市科
陸電子科技股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》進(jìn)行了修訂，
證監(jiān)會(huì)已對(duì)公司報(bào)送的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及修訂部分確認(rèn)無(wú)異議并進(jìn)行了備
案，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（試行）的有關(guān)規(guī)定，公司可以發(fā)出股
東大會(huì)召開(kāi)通知，審議并實(shí)施該股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。2013 年 11 月 12 日召開(kāi)了第五
屆董事會(huì)第八次（臨時(shí)）會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第七次（臨時(shí)）會(huì)議，審議并通過(guò)
了《深圳市科陸電子科技股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修
訂稿）》及其摘要，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師等中介機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)報(bào)
告。同時(shí)審議并通過(guò)了《關(guān)于召開(kāi)公司 2013 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。
3、2013 年 11 月 29 日，公司召開(kāi) 2013 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)
了《深圳市科陸電子科技股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修
訂稿）》及其相關(guān)事項(xiàng)的議案，律師等中介機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)報(bào)告。
4、2013 年 12 月 25 日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第九次（臨時(shí)）會(huì)議，審議
通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》，并于當(dāng)日召開(kāi)了
第五屆監(jiān)事會(huì)第八次（臨時(shí)）會(huì)議，對(duì)公司授予的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。公
司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予
日及授予事項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定。
二、激勵(lì)計(jì)劃的授予調(diào)整
鑒于個(gè)別激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自動(dòng)放棄激勵(lì)資格，根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)
規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象一經(jīng)自動(dòng)放棄獲授權(quán)益則在本計(jì)劃存續(xù)期間不再享有任何因激勵(lì)
帶來(lái)的收益，公司也因此對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象及其首次獲授的權(quán)益數(shù)量進(jìn)
行了調(diào)整：激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的總數(shù)由 398.5 萬(wàn)份調(diào)整為 291.5 萬(wàn)份，
預(yù)留部分不作調(diào)整，仍為 30 萬(wàn)份；授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象從 192 人調(diào)整為 136
人。首次授予限制性股票由 537 萬(wàn)股調(diào)整為 415 萬(wàn)股，預(yù)留部分不作調(diào)整，仍為
20 萬(wàn)股；授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象從 196 人調(diào)整為 140 人。調(diào)整后的激勵(lì)計(jì)
劃確定的激勵(lì)對(duì)象具體分配如下表：
獲授股票 獲授限制性 獲授權(quán)益占 占目前總股
姓名 職務(wù) 期權(quán)總額 股票的總額 本次授出權(quán) 本的比例
（萬(wàn)份） （萬(wàn)股） 益的比例（%） （%）
聶志勇 董事、財(cái)務(wù)總監(jiān) —— 12 1.59% 0.03%
黃幼平 董事、董秘 —— 12 1.59% 0.03%
林訓(xùn)先 副總裁 —— 12 1.59% 0.03%
馬劍 副總裁 —— 12 1.59% 0.03%
中層管理人員、核心技術(shù)
291.5 367 87.04% 1.66%
（業(yè)務(wù)）人員等 136 人
預(yù)留 30 20 6.60% 0.13%
合計(jì) 321.5 435 100.00% 1.91%
本次激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激
勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1-3 號(hào)》以及公司《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》中的相關(guān)規(guī)定；且股權(quán)激
勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)與限制性股票數(shù)量的調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)
生實(shí)質(zhì)性影響。
三、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、律師的核實(shí)意見(jiàn)
（一）監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)意見(jiàn)
為審查公司激勵(lì)對(duì)象相關(guān)情況是否符合股票期權(quán)與限制性股票授予條件，監(jiān)
事會(huì)對(duì)公司本次激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了再次確認(rèn)，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：
鑒于個(gè)別激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自動(dòng)放棄激勵(lì)資格，根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)
規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象一經(jīng)自動(dòng)放棄獲授權(quán)益則在本計(jì)劃存續(xù)期間不再享有任何因激勵(lì)
帶來(lái)的收益，公司也因此對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象及其首次獲授的權(quán)益數(shù)量進(jìn)
行了調(diào)整：激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的總數(shù)由 398.5 萬(wàn)份調(diào)整為 291.5 萬(wàn)份，
預(yù)留部分不作調(diào)整，仍為 30 萬(wàn)份；授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象從 192 人調(diào)整為 136
人。首次授予限制性股票由 537 萬(wàn)股調(diào)整為 415 萬(wàn)股，預(yù)留部分不作調(diào)整，仍為
20 萬(wàn)股；授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象從 196 人調(diào)整為 140 人。本次調(diào)整符合《上
市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1-3 號(hào)》等的相
關(guān)規(guī)定。
（二）獨(dú)立董事的獨(dú)立意見(jiàn)
獨(dú)立董事對(duì)本次調(diào)整進(jìn)行了必要的核查，發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)：公司本次對(duì)股票
期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”）的調(diào)整，符合《管理
辦法》、《備忘錄》及《深圳市科陸電子科技股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》中的相關(guān)規(guī)定。因此，我們同意董事會(huì)對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)
劃進(jìn)行調(diào)整。
（三）律師法律意見(jiàn)
北京國(guó)楓凱文律師事務(wù)所對(duì)本次股權(quán)期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授
予事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)書(shū)，認(rèn)為：
科陸電子本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予人數(shù)和授予數(shù)量的調(diào)整符合《股權(quán)激勵(lì)管理
辦法》和《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)》的相關(guān)規(guī)定；本次股權(quán)激勵(lì)的批準(zhǔn)與授
權(quán)、授予日的確定程序、授予條件的成就事項(xiàng)，亦均符合《公司法》、《證券法》、
《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案
修訂稿)》的規(guī)定。
四、備查文件
1、深圳市科陸電子科技股份有限公司第五屆董事會(huì)第九次（臨時(shí)）會(huì)議決
議；
2、深圳市科陸電子科技股份有限公司第五屆監(jiān)事會(huì)第八次（臨時(shí)）會(huì)議決
議；
3、深圳市科陸電子科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司股票期權(quán)與限制性
股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；
4、北京國(guó)楓凱文律師事務(wù)所出具的《關(guān)于深圳市科陸電子科技股份有限公
司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予的法律意見(jiàn)書(shū)》。
特此公告。
深圳市科陸電子科技股份有限公司
董事會(huì)
二〇一三年十二月二十五日
