公告日期：2013-12-26
北京國楓凱文律師事務所
關于成都三泰電子實業股份有限公司
2013 年第二次臨時股東大會的法律意見書
國楓凱文律股字[2013]A0326 號
致：成都三泰電子實業股份有限公司（貴公司）
根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證
券法》”）、中國證券監督管理委員會發布的《上市公司股東大會規則》（以下簡稱
“《股東大會規則》”）、《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》（以下簡稱《管
理辦法》）、《律師事務所從事證券法律業務執業規則（試行）》（以下簡稱《執業
規則》）及貴公司章程（以下簡稱“《公司章程》”）等有關規定，本所指派律師出
席貴公司 2013 年第二次臨時股東大會（以下簡稱“本次股東大會”），并出具本
法律意見書。
本所律師已經按照《股東大會規則》的要求對貴公司本次股東大會的真實性、
合法性進行核查并發表法律意見；本法律意見書中不存在虛假、嚴重誤導性陳述
及重大遺漏。
本所律師同意將本法律意見書隨貴公司本次股東大會的其他信息披露資料
一并予以公告，并依法對本法律意見書承擔相應的責任。
根據《證券法》第二十條第二款、《股東大會規則》第五條和《管理辦法》、
《執業規則》的相關要求，按照律師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責
精神，本所律師對貴公司提供的有關文件和有關事項進行了核查和驗證，現出具
法律意見如下：
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一、本次股東大會的召集、召開程序
（一）本次股東大會的召集
經查驗，本次股東大會由貴公司第三屆董事會第二十六次會議決定召開并由
董事會召集。貴公司董事會于2013年11月30日在《中國證券報》、《上海證券報》、
《證券時報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）網站公開發布了《成都三泰
電子實業股份有限公司關于召開2013年第二次臨時股東大會的通知》之公告，并
于2013年12月23日發布《關于召開2013年第二次臨時股東大會的提示性通知》。
上述公告載明了本次股東大會召開的時間、地點，股東有權親自或委托代理人出
席股東大會并行使表決權，股權登記日及登記辦法、網絡投票的時間及方式、聯
系地址、聯系人等事項，同時列明了本次股東大會的審議事項并對本次股東大會
議案的內容進行了充分披露。
（二）本次股東大會的召開
本次股東大會以現場投票表決與網絡投票表決相結合的方式召開。
本次股東大會的現場會議于 2013 年 12 月 25 日 14：30 在四川成都市金牛區
迎賓大道興盛西路 8 號成都酈灣國際酒店六樓（沙龍廳）如期召開，由貴公司董
事長補建先生主持。
本次股東大會通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的具體時間為
2013 年 12 月 25 日 9:30-11:30，13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯網投票
系統進行網絡投票的具體時間為 2013 年 12 月 24 日 15:00 至 2013 年 12 月 25
日 15:00 的任意時間。
經查驗，貴公司董事會已在本次股東大會召開前按照相關規定以公告方式通
知全體股東，本次股東大會召開的時間、地點及會議內容與該等公告所載明的相
關內容一致。
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綜上所述，本次股東大會的通知和召集、召開程序符合有關法律法規、規范
性文件及貴公司章程的規定。
二、本次股東大會召集人和出席會議人員的資格
本次股東大會的召集人為貴公司董事會，符合法律法規、規范性文件及貴公
司章程規定的召集人的資格。
根據出席本次股東大會現場會議的股東簽名冊及授權委托書、證券賬戶等資
料，出席本次股東大會現場會議的股東及股東的委托代理人共計14人，代表股份
147,683,063股，占貴公司股份總數的39.94%；除貴公司股東及股東代理人外，
出席和列席本次股東大會的人員還有貴公司部分董事、監事、高級管理人員、保
薦機構代表及本所經辦律師。經查驗，上述出席本次股東大會現場會議人員的資
格符合有關法律法規、規范性文件和貴公司章程的規定，合法有效。
根據深圳證券信息有限公司統計并經貴公司核查確認，通過網絡投票方式參
加本次股東大會的股東共計 186 人，代表股份 25,530,329 股，占貴公司股份總
數的 6.90%。上述參加網絡投票的股東的資格已由深圳證券交易所交易系統和互
聯網投票系統進行認證。
據此，本次股東大會出席現場會議以及通過網絡投票有效表決的股東及股東
的委托代理人共計200名，代表股份173,213,392股，占貴公司股份總數的46.84%。
經查驗，本次股東大會召集人和出席、列席會議人員的資格符合相關法律、
行政法規、《股東大會規則》等規范性文件及貴公司章程的規定，合法有效。
三、本次股東大會的表決程序以及表決結果
經查驗，本次股東大會審議及表決的議案為貴公司已公告的會議通知中所列
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出的全部議案，本次股東大會沒有股東或股東的委托代理人提出新的議案。本次
股東大會審議并經逐項表決，作出了如下決議：
1、審議并通過《關于公司符合申請配股條件的議案》；
2、審議并通過《關于公司配股方案的議案》：
2.1 本次配股的種類.面值
2.2 本次配股的基數.比例及數量
2.3 本次配股的價格和定價原則
2.4 本次配股的發行對象
2.5 本次配股的募集資金用途
2.6 本次配股前滾存未分配利潤的分配安排
2.7 本次配股的承銷方式
2.8 本次配股的發行時間
2.9 本次配股相關決議的有效期
3、審議并通過《關于前次募集資金使用情況的報告的議案》；
4、審議并通過《關于公司配股募集資金運用可行性研究報告的議案》；
5、審議并通過《關于提請股東大會授權董事會全權辦理公司配股事宜的議
案》；
6、審議并通過《關于修訂<募集資金管理辦法>的議案》。
經查驗，本次股東大會以現場記名投票表決與網絡投票表決相結合的方式進
行。現場選舉 2 名股東代表為計票人，1 名監事為監票人，本所律師與計票人、
監票人共同負責計票和監票。現場會議表決票當場清點，經與網絡投票表決結果
合并統計確定最終表決結果后，予以公布。
會議記錄由出席本次股東大會的貴公司董事、董事會秘書、會議主持人簽署，
會議決議由貴公司董事簽署。
綜上所述，本次股東大會表決程序以及表決結果符合現行法律、行政法規、
《股東大會規則》等規范性文件及貴公司章程的規定，合法有效。
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四、結論意見
綜上所述，本所律師認為，本次股東大會的通知、召集和召開程序符合現行
有效的法律、行政法規、《股東大會規則》等規范性文件及貴公司章程的規定；
本次股東大會的召集人和出席會議人員的資格、本次股東大會的表決程序以及表
決結果均合法有效。
本法律意見書正本一式叁份。
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（此頁無正文，為《北京國楓凱文律師事務所關于成都三泰電子實業股份有限公
司2013年第二次臨時股東大會的法律意見書》的簽署頁）
負 責 人
張利國
北京國楓凱文律師事務所 經辦律師
臧 欣
溫 慧
2013 年 12 月 25 日
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