公告日期：2013-12-26
蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司
股權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法
為保證公司股權(quán)激勵計劃的順利進行，進一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，形成
良好均衡的價值分配體系，激勵公司董事、高級管理人員和核心骨干人員誠信勤
勉地開展工作，保證公司業(yè)績穩(wěn)步提升，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的實現(xiàn)，
根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和公司實際，特制定本辦法。
一、考核目的
進一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立和完善公司激勵約束機制，保證股權(quán)激
勵計劃的順利實施，并在最大程度上發(fā)揮股權(quán)激勵的作用，進而確保公司發(fā)展戰(zhàn)
略和經(jīng)營目標的實現(xiàn)。
二、考核原則
考核評價必須堅持公正、公開、公平的原則，嚴格按照本辦法和考核對象的
業(yè)績進行評價，以實現(xiàn)股權(quán)激勵計劃與激勵對象工作業(yè)績、貢獻緊密結(jié)合，從而
提高管理績效，實現(xiàn)公司與全體股東利益最大化。
三、考核范圍
本辦法適用于股權(quán)激勵計劃所確定的所有激勵對象，包括但不限于公司董
事、高級管理人員及董事會認定的對公司整體業(yè)績和持續(xù)發(fā)展有直接影響的其他
骨干人員，具體考核名單見下表：
占本次計劃擬 占本次計劃
序 授予期權(quán)份
姓名 職務(wù) 授予理由 授予期權(quán)總份 實施前總股
號 數(shù)（份）
數(shù)的比例 本的比例
董事、總經(jīng)
1 朱志堅 高級管理人員 200,000 6.45% 0.32%
理
2 郭錫平 副總經(jīng)理 高級管理人員 80,000 2.58% 0.13%
3 姚維品 董事會秘書 高級管理人員 150,000 4.84% 0.24%
4 李玲玲 財務(wù)負責(zé)人 高級管理人員 80,000 2.58% 0.13%
子公司主要管理人員、部門負責(zé)人、技
5 術(shù)骨干、經(jīng)營骨干及董事會認為對公司 2,290,000 73.87% 3.70%
有特殊貢獻的其他員工共計 58 人
1
合計 2,800,000 90.32% 4.52%
四、考核機構(gòu)
公司董事會薪酬與考核委員會負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和組織考核工作，并負責(zé)對董事、高
級管理人員進行考核。
五、績效考評評價指標及標準
（一）公司層面業(yè)績考核
財務(wù)業(yè)績考核的指標主要包括：凈利潤和收入增長率。
本激勵計劃的行權(quán)考核年度為2014—2016年，分年度進行績效考核并行權(quán)，
每個會計年度考核一次，以達到績效考核目標作為激勵對象的行權(quán)條件。首次授
予部分各年度績效考核目標如下表：
行權(quán)期 績效考核目標
以 2012 年凈利潤為基數(shù)，2014 年凈利潤增長率不低于 20%；
第一個行權(quán)期
以 2012 年營業(yè)收入為基數(shù)，2014 年營業(yè)收入增長率不低于 20%。
以 2012 年凈利潤為基數(shù)，2015 年凈利潤增長率不低于 60%；
第二個行權(quán)期
以 2012 年營業(yè)收入為基數(shù)，2015 年營業(yè)收入增長率不低于 60%。
以 2012 年凈利潤為基數(shù)，2016 年凈利潤增長率不低于 100%；
第三個行權(quán)期
以 2012 年營業(yè)收入為基數(shù)，2016 年營業(yè)收入增長率不低于 100%。
預(yù)留部分各年度績效考核目標如下表：
行權(quán)期 績效考核目標
以 2012 年凈利潤為基數(shù)，2015 年凈利潤增長率不低于 60%；
第一個行權(quán)期
以 2012 年營業(yè)收入為基數(shù)，2015 年營業(yè)收入增長率不低于 60%。
以 2012 年凈利潤為基數(shù)，2016 年凈利潤增長率不低于 100%；
第二個行權(quán)期
以 2012 年營業(yè)收入為基數(shù)，2016 年營業(yè)收入增長率不低于 100%。
除此之外，2013-2016 年的凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤與不扣除非
經(jīng)常性損益的凈利潤二者孰低者作為計算依據(jù)。由本次股權(quán)激勵產(chǎn)生的期權(quán)成本
將在經(jīng)常性損益中列支。股票期權(quán)等待期內(nèi)，歸屬于上市公司股東的凈利潤及歸
屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤均不得低于授權(quán)日前最近三個
會計年度的平均水平且不得為負。
（二）個人層面業(yè)績考核要求
公司在個人層面業(yè)績考核分為三大指標，各指標滿分均為 100 分：
1、工作業(yè)績
2
以被考核人每年年初制訂的年度目標計劃為依據(jù)進行考核，根據(jù)其年度目標
計劃完成情況計算得分，公式如下：
工作業(yè)績考核得分=年度目標計劃完成率*100
2、職業(yè)能力
考核激勵對象工作過程中所表現(xiàn)出的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新能力、執(zhí)行力、敬業(yè)度和人
際關(guān)系等方面的職業(yè)化素養(yǎng)，由被考核對象的直接上級對各分項指標打分。
3、管理能力
此項指標專為管理人員設(shè)置，以其團隊建設(shè)情況和下屬的滿意度等方面進行
考核，進而評價管理者的管理能力。其中團隊建設(shè)由總經(jīng)理和分管副總經(jīng)理負責(zé)
打分，下屬的滿意度由人力資源部組織打分，兩項指標所占權(quán)重分別為60%和40%，
考核得分計算公式如下：
管理能力考核得分=團隊建設(shè)得分*60%+下屬滿意度得分*40%
在計算不同崗位的員工考核總分時，三項考核指標所占權(quán)重不同，具體的計
算公式如下：
考核指標 管理類崗位員工 技術(shù)類崗位員工 銷售類崗位員工 生產(chǎn)類崗位員工
工作業(yè)績(A) 50% 70% 80% 80%
職業(yè)能力(B) 20% 30% 20% 20%
管理能力(C) 30% 0 0 0
D=A*50%+B*20%+
總分(D) D=A*70%+B*30% D=A*80%+B*20% D=A*80%+B*20%
C*30%
根據(jù)上述考核規(guī)定完成年度個人考評后，將考核結(jié)果劃分為四個檔次：
考評結(jié)果 優(yōu)秀 需改進 及格 不及格
考核總分 90以上 76-89 60-75 0-59
個人層面考核系數(shù) 1.0 0.8 0.6 0.0
個人當年實際行權(quán)額度＝個人當年計劃行權(quán)額度*個人層面考核系數(shù)。因個
人考核結(jié)果而產(chǎn)生的個人當年計劃行權(quán)額度和個人當年實際行權(quán)額度之間的差
額不可遞延，將由公司無償收回并注銷。
六、考核期間與次數(shù)
1、考核期間
3
激勵對象行使股票期權(quán)的前一會計年度。
2、考核次數(shù)
股票期權(quán)激勵期間每年度一次。
七、行權(quán)
1、董事會薪酬與考核委員會根據(jù)績效考核報告，確定被激勵對象的行權(quán)資
格及行權(quán)數(shù)量。
2、績效考核結(jié)果作為股票期權(quán)行權(quán)的依據(jù)。
八、考核程序
1、公司高級管理人員的考核程序
每年的1月31日前，高級管理人員應(yīng)分別向總經(jīng)理提交書面述職報告和自我
評價，每年的年度董事會會議前，總經(jīng)理向董事會提交當年度的經(jīng)營管理報告。
總經(jīng)理按績效考核標準和程序，對高級管理人員進行績效評價,并在此基礎(chǔ)
上形成高級管理人員的績效考核報告上交董事會薪酬與考核委員會。總經(jīng)理自身
的績效考評由董事會薪酬與考核委員會根據(jù)總經(jīng)理的述職情況決定。
2、子公司主要管理人員、部分負責(zé)人、技術(shù)骨干、經(jīng)營骨干及董事會認為
對公司有特殊貢獻的激勵對象的績效評價由公司人力資源部在董事會薪酬與考
核委員會的指導(dǎo)下組織，由所屬直接上級初評、總經(jīng)理復(fù)評后保存考核結(jié)果，并
在此基礎(chǔ)上形成績效考核報告上交董事會薪酬與考核委員會。
九、考核結(jié)果的反饋及應(yīng)用
1、被考核者有權(quán)了解自己的考核結(jié)果，薪酬與考核委員會應(yīng)當在考核結(jié)束
五個工作日內(nèi)向被考核者通知考核結(jié)果；
2、如被考核者對考核結(jié)果有異議，可在接到考核通知的五個工作日內(nèi)向董
事會薪酬與考核委員會提出申訴，薪酬與考核委員會可根據(jù)實際情況對其考核結(jié)
果進行復(fù)核，并根據(jù)復(fù)核結(jié)果對考核結(jié)果進行修正；
3、考核結(jié)果作為股票期權(quán)行權(quán)的依據(jù)。
十、考核結(jié)果歸檔
1、考核結(jié)束后，董事會須保留績效考核所有考核記錄。
4
2、為保證績效激勵的有效性，績效記錄不允許涂改，若需重新修改或重新
記錄，須當事人簽字。
3、績效考核結(jié)果作為保密資料歸檔保存，該計劃結(jié)束三年后由董事會負責(zé)
統(tǒng)一銷毀。
十一、附則
本辦法由董事會負責(zé)制訂、解釋及修改，自公司股東大會審議通過之日起開
始實施。
蘇州蘇大維格光電科技股份有限公司
董 事 會
2013年12月25日
5
