公告日期：2013-12-26
億城集團(tuán)股份有限公司
內(nèi)幕信息知情人登記制度
（經(jīng)2013年12月24日第六屆董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議審議修改）
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)億城集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）內(nèi)幕信息管理，
做好內(nèi)幕信息保密工作，維護(hù)信息披露的公平原則，保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，
根據(jù)《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會(huì)《上市公司信息披露管理辦法》、《關(guān)
于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》、深圳證券交易所《股票
上市規(guī)則》、《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《公司
章程》、《信息披露管理制度》等規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。
第二條 公司內(nèi)幕信息登記備案工作由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，董事長為公司內(nèi)幕
信息保密工作的主要責(zé)任人。董事會(huì)辦公室為公司內(nèi)幕信息監(jiān)督、管理、登記及
備案的日常工作部門。董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理公司內(nèi)幕信息知情人的登記入檔備案
事宜。
公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。
第二章 內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人
第三條 本制度所指內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕信息知情人員所知悉、對(duì)公司證券
及其衍生品種的價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響、尚未公開的信息。“尚未公開”是指公
司尚未在中國證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披露報(bào)刊和指定網(wǎng)站上正式對(duì)外披露。
第四條 本制度所指內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于：
（一）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；
（二）公司的重大投資行為和重大的購置和處置財(cái)產(chǎn)決定；
（三）公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生
重要影響；
（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；
（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；
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（七）公司的董事長、董事、三分之一以上監(jiān)事，或者高級(jí)管理人員發(fā)生變
動(dòng)；
（八）持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或控制公司
的情況發(fā)生較大變化；
（九）公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；
（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者
宣告無效；
(十一)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；
（十二）公司分配股利或者增資的計(jì)劃；
（十三）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；
（十四）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變化；
（十五）上市公司定期報(bào)告和業(yè)績快報(bào)披露前，定期報(bào)告和業(yè)績快報(bào)的內(nèi)容；
（十六）上市公司及控股股東、實(shí)際控制人的重大資產(chǎn)重組計(jì)劃；
（十七）公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分
之三十；
（十八）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠
償責(zé)任；
（十九）公司收購的有關(guān)方案；
（二十）中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第五條 本制度所指內(nèi)幕信息知情人是指公司內(nèi)幕信息公開前能直接或者間
接獲取內(nèi)幕信息的人員。
第六條 本制度所指內(nèi)幕信息知情人的范圍包括但不限于：
（一）可以接觸、獲取內(nèi)幕信息的公司內(nèi)部相關(guān)人員，包括：公司及其控股
子公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；公司內(nèi)部參與重大事項(xiàng)籌劃、論證、決策等
環(huán)節(jié)的人員；由于所任公司職務(wù)而知悉內(nèi)幕信息的財(cái)務(wù)人員、內(nèi)部審計(jì)人員、信
息披露事務(wù)工作人員等。
（二）可以接觸、獲取公司內(nèi)幕信息的外部相關(guān)人員，包括：持有公司5%
以上股份的自然人股東；持有公司5%以上股份的法人股東的董事、監(jiān)事、高級(jí)管
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理人員；公司實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；交易對(duì)手方和其關(guān)聯(lián)
方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問、保
薦機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員；依法從公司獲取有關(guān)內(nèi)幕信
息的外部單位人員；參與重大事項(xiàng)籌劃、論證、決策、審批等環(huán)節(jié)的外部單位人
員；接觸內(nèi)幕信息的行政管理部門人員；由于親屬關(guān)系、業(yè)務(wù)往來關(guān)系等原因知
悉公司有關(guān)內(nèi)幕信息的其他人員。
第三章 內(nèi)幕信息知情人的登記備案
第七條 在內(nèi)幕信息依法公開披露前，公司應(yīng)當(dāng)填寫內(nèi)幕信息知情人登記
表，及時(shí)記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報(bào)告、傳遞、編制、決議、
披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕知情人名單，及其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、地點(diǎn)、依據(jù)、方式、
內(nèi)容等信息。
第八條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各部門、子公司的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)
積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時(shí)告知公司內(nèi)幕信息知情人
情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。
公司各部門、分公司、子公司的負(fù)責(zé)人為內(nèi)幕信息報(bào)告的責(zé)任人，可分別在
本部門或本分子公司指定一位通訊員，負(fù)責(zé)具體工作，及時(shí)向公司董事會(huì)秘書及
董事會(huì)辦公室報(bào)告信息。公司各部門的通訊員必須是部門經(jīng)理級(jí)或以上管理人
員；各分公司、子公司的通訊員應(yīng)為董事會(huì)秘書或辦公室主任。
第九條 公司的股東、實(shí)際控制人、收購人、交易對(duì)手方、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等
應(yīng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時(shí)告知公司已發(fā)生或擬發(fā)
生的重大事件的內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。
第十條 公司應(yīng)如實(shí)、完整記錄內(nèi)幕信息在公開披露前的報(bào)告、傳遞、編制、
審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人的名單，并按規(guī)定向深圳證券交易所報(bào)
備《內(nèi)幕信息知情人登記表》（見附件一）和《重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄》（見附件
二）。
第十一條 公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在向深圳證券交易所報(bào)送相關(guān)公
告文件（如定期報(bào)告、董事會(huì)決議等）時(shí)，同時(shí)報(bào)備《內(nèi)幕信息知情人登記表》，
包括但不限于：
（一）獲悉公司被收購；
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（二）公司董事會(huì)審議通過重大資產(chǎn)重組預(yù)案或者方案；
（三）公司董事會(huì)審議通過證券發(fā)行預(yù)案；
（四）公司董事會(huì)審議通過合并、分立草案；
（五）公司董事會(huì)審議通過股份回購預(yù)案；
（六）公司擬披露年報(bào)、半年報(bào)；
（七）公司董事會(huì)審議通過高送轉(zhuǎn)的利潤分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案；
“高送轉(zhuǎn)”是指每10股獲送的紅股和資本公積金轉(zhuǎn)增的股數(shù)合計(jì)在6股以上（含6
股）；
（八）公司董事會(huì)審議通過股權(quán)激勵(lì)草案；
（九）公司發(fā)生重大投資、重大對(duì)外合作等可能對(duì)公司股票及其衍生品種交
易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（十）公司披露重大事項(xiàng)前，公司股票已經(jīng)發(fā)生了交易異常的情況；
（十一）中國證監(jiān)會(huì)或深圳證券交易所認(rèn)定的其他情形。
第十二條 公司發(fā)生收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股
份等重大事項(xiàng)及深圳證券交易所認(rèn)為有必要的其他情形，除了應(yīng)當(dāng)報(bào)送《內(nèi)幕信
息知情人登記表》外，還需要同時(shí)向深圳證券交易所報(bào)送《重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄》，
公司應(yīng)督促備忘錄涉及的相關(guān)人員在備忘錄上簽名確認(rèn)。
第十三條 內(nèi)幕信息知情人檔案自記錄（含補(bǔ)充完善）之日起至少保存10年。
第十四條 公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方研究、發(fā)起涉及公司的重大
事項(xiàng)，以及發(fā)生對(duì)公司股價(jià)有重大影響的其他事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)填寫本單位內(nèi)幕信息
知情人登記表。
證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)接受委托從事證券服務(wù)業(yè)
務(wù)，該受托事項(xiàng)對(duì)公司股價(jià)有重大影響的，應(yīng)當(dāng)填寫本機(jī)構(gòu)內(nèi)幕信息知情人登記
表。
收購人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方以及涉及公司并對(duì)公司股價(jià)有重大影響事項(xiàng)
的其他發(fā)起方，應(yīng)當(dāng)填寫本單位內(nèi)幕信息知情人登記表。
上述主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)事項(xiàng)進(jìn)程將內(nèi)幕信息知情人分階段送達(dá)公司，但完整的內(nèi)
幕信息知情人登記表的送達(dá)時(shí)間不得晚于內(nèi)幕信息公開披露的時(shí)間。內(nèi)幕信息知
情人登記表應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定第七條的要求進(jìn)行填寫。
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公司應(yīng)當(dāng)做好其所知悉的內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人的登記，并做
好第一款至第三款涉及各方內(nèi)幕信息知情人登記表的匯總。
第十五條 行政管理部門人員接觸到公司內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)行政部
門的要求做好登記工作。
公司在披露前按照相關(guān)法律法規(guī)政策要求需經(jīng)常性向相關(guān)行政管理部門報(bào)
送信息的，在報(bào)送部門、內(nèi)容等未發(fā)生重大變化的情況下，可將其視為同一內(nèi)幕
信息事項(xiàng)，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，并持續(xù)登記報(bào)送信息的時(shí)
間。除上述情況外，內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及到行政管理部門時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)按照一事一
記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內(nèi)幕信息的原因以及知
悉內(nèi)幕信息的時(shí)間。
第四章 內(nèi)幕信息知情人的保密責(zé)任
第十六條 在公司內(nèi)幕信息尚未公開披露前，內(nèi)幕信息知情人應(yīng)將內(nèi)幕信息
知情范圍控制到最小。
第十七條 內(nèi)幕信息知情人不得向他人泄露內(nèi)幕信息內(nèi)容，不得利用內(nèi)幕信
息為本人、親屬或他人謀利，不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或建議他人利用內(nèi)
幕信息進(jìn)行交易。
第十八條 公司內(nèi)幕信息尚未公布前，內(nèi)幕信息知情人不得將有關(guān)內(nèi)幕信息
內(nèi)容向外界泄露、報(bào)道、傳送，包括不得在公司內(nèi)部網(wǎng)站上以任何形式進(jìn)行傳播
和粘貼。
第十九條 如果公司內(nèi)幕信息已在市場上流傳并使公司股票價(jià)格產(chǎn)生異動(dòng)
時(shí)，公司董事會(huì)秘書應(yīng)立即報(bào)告董事會(huì)，以便公司及時(shí)予以澄清，并向證券監(jiān)管
機(jī)構(gòu)或深圳證券交易所報(bào)告。
第二十條 如果公司內(nèi)幕信息由于國家法律、法規(guī)、行政規(guī)章制度的要求，
確實(shí)需要向其他方提供有關(guān)信息的，應(yīng)在提供之前確認(rèn)已經(jīng)董事會(huì)秘書備案，并
確認(rèn)已經(jīng)與其簽署保密協(xié)議或者取得其對(duì)相關(guān)信息保密的承諾，并及時(shí)進(jìn)行相關(guān)
登記。
第五章 責(zé)任追究與處理措施
第二十一條 公司根據(jù)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕信息知情人買賣本公司股票及
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其衍生品種的情況進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息
或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的，公司應(yīng)當(dāng)核實(shí)并依據(jù)本制度對(duì)相關(guān)人員
進(jìn)行責(zé)任追究，并在2個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處理結(jié)果報(bào)送公司注冊(cè)地中國證
監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
第二十二條 公司內(nèi)部信息知情人違反本制度，給公司造成嚴(yán)重影響或損失
的，公司將視情節(jié)輕重，對(duì)責(zé)任人、內(nèi)部信息知情人給予批評(píng)、警告、記過、罰
款、留用察看、解除勞動(dòng)合同等處分，并將自查和處罰結(jié)果報(bào)送證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和
深圳證券交易所備案。
第二十三條 公司外部信息知情人違反本制度，給公司造成嚴(yán)重影響或損失
的，公司將提請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或司法機(jī)關(guān)對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)處罰。
第六章 附 則
第二十四條 本制度未盡事宜，或者與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章相悖的，按國
家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。
第二十五條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)修改和解釋。
第二十六條 本制度自公司董事會(huì)審議通過之日起生效。
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附件一：
億城集團(tuán)股份有限公司
內(nèi)幕信息知情人登記表
證券簡稱：億城股份 股票代碼：000616
內(nèi)幕信息事項(xiàng)（注 1）：
內(nèi)幕信息 身份證號(hào) 知悉內(nèi) 知悉內(nèi) 知悉內(nèi)
序 所 在 單 職務(wù) 內(nèi)幕信 內(nèi)幕信息 內(nèi)幕信息 登記
知情人員 碼或股東 幕信息 幕信息 幕信息 登記人
號(hào) 位/部門 /崗位 息內(nèi)容 所處階段 公開時(shí)間 時(shí)間
姓名 代碼 時(shí)間 地點(diǎn) 方式
注2 注3 注4 注5
法定代表人簽名： 公司蓋章：
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注：
1.內(nèi)幕信息事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)采取一事一記的方式，即每份內(nèi)幕信息知情人員檔案僅涉及一個(gè)內(nèi)幕信息事項(xiàng)，不同內(nèi)幕信息事項(xiàng)涉及的知
情人檔案應(yīng)當(dāng)分別記錄。
2.填報(bào)獲取內(nèi)幕信息的方式，包括但不限于會(huì)談、電話、傳真、書面報(bào)告、電子郵件等。
3.填報(bào)各內(nèi)幕信息知情人員所獲知的內(nèi)幕信息的內(nèi)容，可根據(jù)需要添加附頁進(jìn)行詳細(xì)說明。
4.填報(bào)內(nèi)幕信息所處階段，包括商議籌劃，論證咨詢，合同訂立，公司內(nèi)部的報(bào)告、傳遞、編制、決議等。
5.如為上市公司登記，填寫上市公司登記人名字；如為上市公司匯總，保留所匯總表格中原登記人的姓名。
6.涉及重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)分為以下四部分填列：（一）上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及前述自然人的配
偶、直系親屬；（二）交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（或主要負(fù)責(zé)人），以及前述自然人的配偶、直系親屬；（三）本次重
大資產(chǎn)交易聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)經(jīng)辦人員，以及前述自然人的配偶、直系親屬；（四）其他知悉本次重大資產(chǎn)交易內(nèi)幕信息的法人
和自然人，以及前述自然人的配偶、直系親屬。
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附件二：
億城集團(tuán)股份有限公司
重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄
證券簡稱：億城股份 股票代碼：000616
所涉重大事項(xiàng)簡述：
注：重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄涉及的相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在備忘錄上簽名確認(rèn)。
交易階段 時(shí)間 地點(diǎn) 籌劃決策方式 參與機(jī)構(gòu)和人員 商議和決議內(nèi)容 簽名
法定代表人簽名： 公司蓋章：
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