公告日期：2013-12-25
廣東信達律師事務所 股東大會法律意見書
中國 深圳 深南大道4019號航天大廈24層 郵政編碼：518048
24/F.,AEROSPACESKYSCRAPER, 4019 SHENNAN ROAD, SHENZHEN, CHINA
電話(Tel.)：(86 755)88265288 傳真(Fax.)：(86 755)83243108
電子郵件（Email）：info@shujin.cn 網址（Website）：www.shujin.cn
廣東信達律師事務所
關于深圳市金證科技股份有限公司
2013 年第六次臨時股東大會的法律意見書
信達會字[2013]第 0121 號
致：深圳市金證科技股份有限公司
廣東信達律師事務所（下稱“信達”）接受深圳市金證科技股份有限公司（下
稱“貴公司”或“公司”）的委托，指派信達律師出席貴公司 2013 年第六次臨時
股東大會（下稱“本次股東大會”），對貴公司本次股東大會的合法性進行見證，
并出具本《廣東信達律師事務所關于深圳市金證科技股份有限公司 2013 年第六
次臨時股東大會的法律意見書》（下稱“《股東大會法律意見書”》）。
《股東大會法律意見書》系根據《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司
法》”）、《上市公司股東大會規則》（下稱“《股東大會規則》”）等法律、法規、規
范性文件以及現行有效的《深圳市金證科技股份有限公司章程》（下稱“《公司章
程》”）的規定，并基于對《股東大會法律意見書》出具日前已經發生或存在事實
的調查和了解發表法律意見。
-1-
廣東信達律師事務所 股東大會法律意見書
為出具《股東大會法律意見書》，信達律師已嚴格履行法定職責，遵循了勤
勉盡責和誠實信用原則，審查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1、《公司章程》；
2、公司于 2013 年 12 月 7 日刊登在《證券時報》、《中國證券報》及上海證
券交易所網站上的《金證股份 2013 年第六次臨時股東大會通知的公告》
（以下簡稱“《股東大會通知》”）；
3、本次股東大會股東到會登記記錄及憑證資料；
4、本次股東大會會議文件；
5、本次股東大會會議記錄及決議。
在《股東大會法律意見書》中，信達根據《股東大會規則》第五條的規定，
僅對貴公司本次股東大會的召集、召集人資格、召開程序、出席會議的人員資格、
會議的表決程序和表決結果事項發表法律意見，并不對本次股東大會審議的議案
以及其他與議案相關的事實、數據的真實性及準確性發表意見。
信達同意將《股東大會法律意見書》隨同貴公司本次股東大會其他信息披露
資料一并公告，并依法對《股東大會法律意見書》承擔相應的責任。
鑒此，信達按照律師行業公認的業務標準、道德規范及勤勉盡責精神，對本
次股東大會的相關事實出具如下見證意見：
-2-
廣東信達律師事務所 股東大會法律意見書
一、本次股東大會的召集和召開程序
（一） 本次股東大會的召集
1、2013 年 12 月 6 日，公司第四屆董事會 2013 年第十一次會議在公司會議
室召開，審議通過了關于公司召開臨時股東大會的議案。
2、2013 年 12 月 7 日，公司董事會在《證券時報》、《中國證券報》及上海
證券交易所網站上公告了《股東大會通知》，在法定期限內公告了本次股東大會
的召開時間和地點、會議召開方式、會議審議事項、出席會議對象、登記辦法等
相關事項。
經核查，信達律師認為，公司本次股東大會的召集程序符合《公司法》、《股
東大會規則》等相關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的有關規定，本次
股東大會由公司第四屆董事會召集，其召集人資格符合法律、法規及貴公司《公
司章程》規定。
（二） 本次股東大會的召開
本次股東大會采取現場投票表決的方式召開。現場會議于 2013 年 12 月 24
日上午 10:00 在公司九樓會議室如期召開。董事長趙劍先生主持了本次會議。
經核查，信達律師認為，公司本次股東大會的召開程序符合《公司法》、《股
東大會規則》等相關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的有關規定。
二、本次股東大會的出席會議人員資格
（一） 出席本次股東大會的股東及股東代理人
信達律師根據 2013 年 12 月 19 日上海證券交易所交易結束時，在中國證券
登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的《股東名冊》，和出席本次股東大
會的公司法人股東營業執照或其他證明文件、法定代表人身份證明書、法定代表
人身份證件、代理人身份證件、代理投票委托書、股票賬戶卡；出席本次股東大
-3-
廣東信達律師事務所 股東大會法律意見書
會的公司自然人股東身份證件、股票賬戶卡、股東代理人身份證件、代理投票委
托書等，對出席現場會議股東的資格進行了驗證。
據統計，出席本次股東大會的股東及股東委托的代理人合計【4】人，代表
股份【119,999,273】股，占公司總股份數的【45.70】%。
經核查，信達律師認為，參加本次股東大會的股東及股東代理人均具有合法、
有效的資格，有權參與本次股東大會并行使表決權。
（二） 出席本次股東大會的其他人員
出席本次股東大會的其他人員包括公司董事、監事、董事會秘書等高級管理
人員及公司聘請的見證律師等。
經核查，信達律師認為，上述人員均有資格出席本次股東大會。
三、本次股東大會的表決程序和表決結果
（一） 本次股東大會的表決程序
經信達律師驗證，本次股東大會審議的事項與《股東大會通知》中列明的審
議事項相同，以現場投票的方式對上述審議事項進行了投票表決，按照貴公司《公
司章程》規定的程序進行計票、監票，當場公布了表決結果。
經核查，信達律師認為，本次股東大會的表決程序符合《公司法》、《股東大
會規則》等相關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的有關規定，合法、有
效。
（二） 本次股東大會的表決結果
本次股東大會審議事項獲得有效通過。本次股東大會會議記錄由主持人及出
席本次會議的董事、監事、董事會秘書簽名，出席本次股東大會的股東或委托代
-4-
廣東信達律師事務所 股東大會法律意見書
理人沒有對表決結果提出異議。
經核查，信達律師認為，公司本次股東大會的表決結果合法、有效。
五、結論意見
綜上所述，信達律師在核查后認為，貴公司本次股東大會的召集、召集人資
格、召開程序符合《公司法》、《股東大會規則》等相關法律、法規、規范性文件
和《公司章程》的有關規定；出席會議的人員資格合法、有效；本次股東大會的
表決程序和表決結果合法、有效。
（以下無正文）
-5-
廣東信達律師事務所 股東大會法律意見書
